此次连合在经纪业务。

近日，又有多家券商连续被罚。券商中国记者梳剪发现，6月以来，至少有5家券商或从业东谈主员接到了监管的罚单。有的券商东谈主员未按商定的合手业地域范围展业；有的券商东谈主员与投资者商定共享投资收益并摊派投资亏空，谋取不朴直利益；有的券商擅自摄取客户奉求生意证券；还有的券商东谈主员未求教投资者来往佣金比例等。

“跨地域展业”

近日，厦门证监局发布了《对于对世纪证券有限包袱公司厦门分公司摄取出具警示函要领的决定》。

经查，厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下违法步履：该公司对牙东谈主惩处不到位，存在牙东谈主未按照《牙东谈主奉求代理合同》商定的合手业地域范围展业的情形，合手业地域范围与该公司的惩处才调及客户惩处水平不相适合。

厦门证监局称，上述步履违犯了《证券牙东谈主惩处暂行规矩》（2020年考订）第六条，《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处概念》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项的规矩。字据《中华东谈主民共和国证券法》第一百七十条第二款和《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处概念》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规矩，厦门证监局决定对该公司摄取出具警示函的监督惩处要领，并字据《证券期货商场诚信监督惩处概念》将关系情况记入诚信档案。

与此同期，有2名相应的经纪业务东谈主员违犯了《证券牙东谈主惩处暂行规矩》（2020年考订）第六条的规矩。字据《证券牙东谈主惩处暂行规矩》第二十四条的规矩，厦门证监局决定对这2名从业东谈主员摄取出具警示函的监督惩处要领，并字据《证券期货商场诚信监督惩处概念》将关系情况记入诚信档案。

“与投资者共享投资收益”

6月17日，深圳证监局发布了《对于对李某摄取出具警示函要领的决定》。经查，李某在安信证券（现改名为国投证券）职责工夫，存在以下违法步履：一是在未注册登记为证券投资照管人且未担任投资照管人岗的情况下，向投资者提供证券投资提倡。二是在向投资者提供期货投资提倡时，与投资者商定共享投资收益并摊派投资亏空，谋取不朴直利益。

深圳证监局暗示，上述步履违犯了《证券投资照管人业务暂行规矩》（证监会公告〔2020〕66号）第七条，《证券期货诡计机构过火职责主谈主员直爽从业规矩》（证监会令第145号）第十条第六款的规矩。字据《证券投资照管人业务暂行规矩》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货诡计机构过火职责主谈主员直爽从业规矩》（证监会令第145号）第十八条的规矩，深圳证监局决定对李某摄取出具警示函的行政监管要领。

“擅自摄取客户奉求”

6月11日，江苏证监局发布了《对于对王某摄取出具责令改正行政监管要领的决定》。经查，王某在东海证券常州泛爱路营业部职责工夫，存在擅自摄取客户奉求生意证券的步履。

江苏证监局暗示，上述情况违犯了2005年考订的《中华东谈主民共和国证券法》第一百四十五条、2019年考订的《中华东谈主民共和国证券法》第一百三十六条第二款的规矩，字据2005年考订的《中华东谈主民共和国证券法》第二百一十五条、2019年考订的《中华东谈主民共和国证券法》第二百一十条的规矩，江苏证监局决定对王某摄取责令改正的行政监管要领，并记入证券期货商场诚信档案。

“未求教投资者来往佣金比例”

6月5日，山东证监局发布了《对于对中泰证券股份有限公司摄取出具警示函要领的决定》。

经查，中泰证券个别职工存在擅自摄取客户奉求生意证券、未担任投资照管人岗亭的情况下擅自向未与公司缔结投资照管人工作公约的客户提供投资提倡和具体股票生意推选的步履；个别职工存在通过个东谈主微信向客户发送融资融券业务天赋评估问卷谜底、创业板权限学问测试谜底和科创板权限学问测试谜底的步履。以上事项，反应出公司合规惩处不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处概念》（证监会令第166号）第六条第四项、《证券期货投资者合乎性惩处概念》（证监会令第177号）第三条的规矩。该公司存在未实时将个别投资者证券账户北京商场的来往佣金比例求教投资者的情形，违犯了《证券经纪业务惩处概念》（证监会令第204号）第二十八条第一款的规矩。

山东证监局暗示，字据《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处概念》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者合乎性惩处概念》（证监会令第177号）第三十七条、《证券经纪业务惩处概念》（证监会令第204号）第四十三条的规矩，决定对中泰证券摄取出具警示函的行政监督惩处要领。

与此同期，中泰证券2名关系从业东谈主员也被证监局出具了警示函。

“未全面了解投资者情况”

6月6日，上海证监局发布了《对于对耿直证券上海奉贤区金海公路证券营业部摄取出具警示函要领的决定》。

经查，耿直证券上海奉贤区金海公路证券营业部2023年在为机构投资者办理世界中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等步履。

上海证监局称，上述步履违犯了《证券期货投资者合乎性惩处概念》（证监会令第130号，经证监会令第202号考订）第三条，《证券经纪业务惩处概念》（证监会令第204号）第三条第二项的规矩。字据《证券期货投资者合乎性惩处概念》第三十七条、《证券经纪业务惩处概念》第四十三条的规矩，决定对该营业部摄取出具警示函的行政监管要领。

该营业部认真东谈主对上述问题负有包袱。字据《证券期货投资者合乎性惩处概念》第三十七条、《证券经纪业务惩处概念》第四十三条的规矩安博体育官网，上海证监局决定对该认真东谈主摄取出具警示函的行政监管要领。